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股票和股权法院如何执行(法院可以强制执行股份有限公司发起人的股权)

编辑整理||侯志涛

北京市中闻律师事务所

股票和股权法院如何执行

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本文要旨

人民法院可以强制执行股份有限公司发起人的股权,不受发起人股份1年不得转让规定的限制。

经典案例

(2015)衡中法执复字第24号

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法院认为:本案审查的重点是8号协执通知是否超出耒阳农商银行协助执行的范围或者违反法律的规定。根据《公司法》第一百三十九条第一款关于“记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。”以及《最高人民法院执行工作办公室关于执行股份有限公司发起人股份问题的复函》关于“《公司法》第一百四十七条中关于发起人股份在3年内不得转让的规定,是对公司创办者自主转让其股权的限制,其目的是为防止发起人借设立公司投机牟利,损害其他股东的利益。人民法院强制执行不存在这一问题。被执行人持有发起人股份的有关公司和部门应当协助人民法院办理转让股份的变更登记手续。为保护债权人的利益,该股份转让的时间应从人民法院向有关单位送达转让股份的裁定书和协助执行通知书之日起算。该股份受让人应当继受发起人的地位,承担发起人的责任。”的规定,公司股份在执行中发生变动时,公司有义务办理变更登记手续,故8号协执通知要求耒阳农商银行协助办理被执行人万元实业集团有限公司的股份变更登记并未超出协助执行的范围。关于8号协执通知是否违反《公司法》第一百四十一条第一款关于“发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。”以及《商业银行法》第二十四条第一款(五)项关于“变更持有资本总额或者股份总额百分之五以上的股东, 应当经国务院银行业监督管理机构批准。”的规定,因上述规定旨在管理和处罚违反规定的行为,并未明确对民商事行为的效力影响,属于管理性规定,不能影响本案执行和解协议的效力,耒阳农商银行亦不能以此为由拒不协助执行。至于本案被执行人万元实业集团有限公司与申请执行人谢鹏程达成将耒阳农商银行股份抵偿本案债务的执行和解协议是否损害其他股东优先购买权的问题,由于股东对股权的优先购买权限于有限公司的股权转让,而耒阳农商银行系股份公司,不存在股东优先购买权问题,且耒阳农商银行与其股东均系独立的民事主体,耒阳农商银行以自己名义主张股东的权利,超出了其异议范围。综上,耒阳农商银行的复议理由不能成立,对其请求不予支持。

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法律依据

《最高人民法院执行工作办公室关于执行股份有限公司发起人股份问题的复函》

《公司法》第一百四十七条中关于发起人股份在3年内不得转让的规定,是对公司创办者自主转让其股权的限制,其目的是为防止发起人借设立公司投机牟利,损害其他股东的利益。人民法院强制执行不存在这一问题。被执行人持有发起人股份的有关公司和部门应当协助人民法院办理转让股份的变更登记手续。为保护债权人的利益,该股份转让的时间应从人民法院向有关单位送达转让股份的裁定书和协助执行通知书之日起算。该股份受让人应当继受发起人的地位,承担发起人的责任。

备注:上述复函中的“《公司法》第一百四十七条”,在2013年《公司法》修订时,更改为“第一百四十一条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

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